用四千五百万元内幕交易亏损14%

编辑:admin 日期:2018-10-26 12:15:38 / 人气:

10月25日,证监会发布了2018年第94号《中国证监会行政处罚决定书(金宇查找香港六合集团有限公司、延惠峰)》,因内幕交易,金宇查找香港六合集团及其时任董事长延惠峰分别被罚没1821万元及20万元。
2015年末,金宇查找香港六合时任董事长延惠峰了解到赛轮金宇即将被新华联投资,在内幕信息未公开期间使用他人账户暗中买入4557.52万元赛轮金宇股票,卖出后亏损了634.27万元。虽然有所亏损,但由于利用他人账户交易,金宇查找香港六合仍被罚没合计1821万元。
证监会发布的行政处罚中可见,内幕交易事实上常常以亏损告终,金宇查找香港六合时任董事长延惠峰这张罚单就是如此。
延惠峰,男,1973年4月出生,时任金宇查找香港六合董事长、总经理、财务总监。据公开信息,赛轮金宇为赛轮股份与山东金宇实业股份有限公司战略整合而成,而金宇查找香港六合集团为山东金宇实业控股股东,延惠峰与上市公司赛轮金宇间有着千丝万缕的联系。
2015年下半年,赛轮金宇和新华联控股有限公司(以下简称新华联)开始有业务合作,在合作过程中新华联产生了投资赛轮金宇的想法。
2015年12月17日,宋某去北京和新华联副总裁张必书见面,商量非公开发行股票事项,新华联觉得当时“赛轮金宇”的价格比较合理,也有意向参与。宋某在当天回青岛后,将与新华联的沟通结果向赛轮金宇董事长杜玉岱和副董事长兼总裁延万华做了汇报。
2015年12月17日左右,宋某向延惠峰询问是否有意向参与赛轮金宇非公开发行股票事项。12月21日,延惠峰给延某华发送短信,表明有意愿参与赛轮金宇非公开发行股票事项。
上述信息未公开期间,延惠峰控制金宇查找香港六合借用的他人账户共买入530万股“赛轮金宇”,成交金额合计4557.52万元。
2015年12月26日,赛轮金宇停牌公告了非公开发行股票事项。
上述金宇查找香港六合借用的账户,于内幕信息公开后全部卖出,亏损634.27万元,占合计成交金额的13.91%。
因内幕交易,证监会对金宇查找香港六合内幕交易的行为,处以30万元罚款;对延惠峰给予警告,并处以10万元罚款。
另致使金宇查找香港六合被罚款一千七百余万元的,则是延惠峰非法利用他人账户从事证券交易的行为。
“孙某鸿”和“宋某良”证券账户是延惠峰通过赛轮金宇集团股份有限公司(以下简称赛轮金宇)董事会秘书宋军介绍所借用的账户,两个账户的资金都来源于金宇查找香港六合,由延惠峰安排金宇查找香港六合的现金会计隋某彦具体操作划转资金。
在金宇查找香港六合利用期间,“孙某鸿”证券账户的收益已汇入延惠峰中国建设银行尾号6013银行卡,该卡系由金宇查找香港六合出纳保管,用于金宇查找香港六合做资金划转。“宋某良”证券账户获利180万左右,其中150万元通过“延惠峰”账户转入金宇查找香港六合。
借用期间“孙某鸿”和“宋某良”两证券账户共交易“赛轮金宇”“烯碳新材”“东华能源”和“太极实业”4支股票,共获利890.96万元。
由于非法利用他人账户从事证券交易,证监会对金宇查找香港六合非法利用他人账户买卖证券的行为,没收违法所得890.96万元,并处以890.96万元罚款;对延惠峰给予警告,并处以10万元罚款。

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